場(chǎng)外配資典型案例
發(fā)布時(shí)間：2023-05-22 閱讀次數(shù)：1662 來(lái)源：證監(jiān)會(huì)
場(chǎng)外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場(chǎng)波動(dòng)，擾亂資本市場(chǎng)正常秩序，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決予以打擊。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)支持配合公安、司法機(jī)關(guān)查處判決了一批場(chǎng)外配資案件，現(xiàn)整理8個(gè)典型案例予以曝光。在此，證監(jiān)會(huì)鄭重提醒廣大投資者，場(chǎng)外配資是違法活動(dòng)，參與場(chǎng)外配資可能會(huì)血本無(wú)歸。廣大投資者一定要提高防范意識(shí)，通過(guò)合法渠道參與股票、期貨交易，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。
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一、吳某非法經(jīng)營(yíng)案（出借賬戶(hù)模式的場(chǎng)外配資）
【基本案情】
2019年10月起，吳某經(jīng)營(yíng)廣東益升信息技術(shù)咨詢(xún)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)益升公司），研發(fā)益升網(wǎng)平臺(tái)，利用證券公司客戶(hù)的賬戶(hù)為炒股客戶(hù)提供配資服務(wù)。炒股客戶(hù)登錄益升網(wǎng)注冊(cè)為會(huì)員，將“保證金”轉(zhuǎn)入益升公司指定銀行賬戶(hù)，益升公司為炒股客戶(hù)提供“保證金”金額1至10倍的配資資金，并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計(jì)算方式收取炒股客戶(hù)的配資利息、交易手續(xù)費(fèi)，從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶(hù)以“保證金”名義投入的資金約38，114，831元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人吳某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。據(jù)此，判決被告人吳某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元。
【一審案號(hào)】（2020）粵0605邢初3368號(hào)
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二、林某、江某、賴(lài)某、杜某非法經(jīng)營(yíng)案（系統(tǒng)分倉(cāng)模式的場(chǎng)外配資）
【基本案情】
2018年10月起，被告人林某作為福建萬(wàn)千恒業(yè)投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)千恒業(yè)公司）的實(shí)際控制人，被告人江某、賴(lài)某、杜某作為各業(yè)務(wù)部總監(jiān)，利用“漲股寶APP”為客戶(hù)提供股票交易賬戶(hù)（系子賬戶(hù)）。客戶(hù)在“漲股寶APP”里的子賬戶(hù)上操作股票交易，萬(wàn)千恒業(yè)公司在券商開(kāi)設(shè)的母賬戶(hù)實(shí)時(shí)同步在證券交易所進(jìn)行交易。同時(shí)，萬(wàn)千恒業(yè)公司為客戶(hù)提供本金3至8倍杠桿的配資資金，并按配資額收取利息。萬(wàn)千恒業(yè)公司通過(guò)賺取利息差和交易傭金差獲利。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人林某、賴(lài)某、江某、杜某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，均構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人林某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人賴(lài)某、杜某、江某在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，依法可從輕或減輕處罰。據(jù)此，判決被告人林某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百三十八萬(wàn)元；被告人賴(lài)某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金十六萬(wàn)元；被告人杜某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金十四萬(wàn)元；被告人江某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金九萬(wàn)元。
【一審案號(hào)】（2021）閩0103邢初164號(hào)
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三、王某詐騙案（虛擬盤(pán)詐騙模式的場(chǎng)外配資）
【基本案情】
2020年4月，被告人王某通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)買(mǎi)并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺(tái)，并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買(mǎi)賣(mài)股票可獲高額回報(bào)為誘惑，誘騙他人向其公司賬戶(hù)入金進(jìn)行股票投資，但被害人投入的資金并未進(jìn)入真正的證券交易所，王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共計(jì)入金1，345，021元，出金328，646元，虧損1，016，375元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人王某以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法騙取被害人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪，應(yīng)予處罰。據(jù)此，判決王某犯詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金十萬(wàn)元。一審判決作出后，王某提出上訴，二審法院維持原判。
【一審案號(hào)】（2020）滬0113邢初2120號(hào)
【二審案號(hào)】（2021）滬02刑終385號(hào)
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四、邱某非法經(jīng)營(yíng)案（期貨場(chǎng)外配資）
【基本案情】
2018年3月，被告人邱某成立南昌氧氣信息科技有限公司。邱某在未取得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可情況下，將美爾雅期貨經(jīng)紀(jì)有限公司客戶(hù)董某的期貨賬戶(hù)作為主賬戶(hù)，并租用“知富通”分倉(cāng)軟件將董某的主賬戶(hù)分為多個(gè)子賬戶(hù)。邱某通過(guò)網(wǎng)站宣傳等方式拉攏客戶(hù)，為客戶(hù)配資，使得客戶(hù)在少量入金且不具備期貨交易資格的情況下，通過(guò)子賬戶(hù)從事期貨交易。邱某則通過(guò)收取高額手續(xù)費(fèi)、賺取利差等方式獲利。2020年1月至8月，南昌氧氣信息科技有限公司客戶(hù)入金2，698.124萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)利潤(rùn)為4，303，041.42元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人邱某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。據(jù)此，判決被告人邱某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百一十萬(wàn)元。
【一審案號(hào)】（2021）贛0102邢初21號(hào)
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五、劉某、李某、嚴(yán)某幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪案（技術(shù)提供商被刑事判決）
【基本案情】
2020年2月，被告人劉某在明知他人可能利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪的情況下，組織李某、嚴(yán)某制作仿冒的“同花順”炒股軟件，并以30萬(wàn)元的價(jià)格出售給他人。2020年3月至5月，被告人劉某、李某、嚴(yán)某在明知市場(chǎng)上有正版同花順炒股軟件，“同花順”軟件系仿冒，同時(shí)在軟件運(yùn)行、日常維護(hù)、溝通過(guò)程中應(yīng)能認(rèn)識(shí)到該軟件被他人用于實(shí)施犯罪的情況下，仍然為該軟件的運(yùn)行提供維護(hù)、技術(shù)支持，為他人利用該軟件實(shí)施網(wǎng)絡(luò)犯罪提供條件。犯罪活動(dòng)中，被告人劉某負(fù)責(zé)接單、銷(xiāo)售，被告人李某負(fù)責(zé)物料準(zhǔn)備（幫助聯(lián)系租賃服務(wù)器、短信平臺(tái)、介紹第三方公司打包APP），被告人嚴(yán)某負(fù)責(zé)平臺(tái)運(yùn)行的技術(shù)支持。2020年4月至5月，多名被害人受他人誘導(dǎo)下載并使用上述仿冒“同花順”軟件進(jìn)行配資炒股，資金損失達(dá)390余萬(wàn)元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人劉某、李某、嚴(yán)某明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，為其犯罪提供程序、技術(shù)支持，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，據(jù)此，判決被告人劉某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金五萬(wàn)元；被告人李某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金四萬(wàn)元；被告人嚴(yán)某犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金四萬(wàn)元。
【一審案號(hào)】（2020）蘇0508邢初1136號(hào)
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六、衛(wèi)某、劉某、韓某非法經(jīng)營(yíng)罪，提供侵入、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序、工具罪案（技術(shù)提供商被刑事判決）
【基本案情】
被告人衛(wèi)某使用受贈(zèng)的同花順軟件及購(gòu)買(mǎi)的通達(dá)信接口通道，開(kāi)發(fā)并銷(xiāo)售證券交易分倉(cāng)軟件“云服管家”，按照每日交易量的約萬(wàn)分之一或者一次性買(mǎi)斷的方式向購(gòu)買(mǎi)者收取費(fèi)用。2018年10月至2019年4月，衛(wèi)某通過(guò)“云服管家”軟件為他人提供證券交易業(yè)務(wù)至少634人次，非法獲利741，926元。2018年3月至2019年10月，衛(wèi)某、劉某、韓某使用“云服管家”軟件，非法為配資客戶(hù)提供開(kāi)立虛擬子賬戶(hù)、委托交易、查詢(xún)、結(jié)算等證券業(yè)務(wù)，并為配資客戶(hù)提供保證金7至10倍的資金。經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，“云服管家”軟件共為482人提供服務(wù)，經(jīng)營(yíng)額為362，639，654元，獲利額為6，061，214.83元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人衛(wèi)某違反國(guó)家規(guī)定，提供專(zhuān)門(mén)用于侵入、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的程序、工具，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成提供侵入、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序、工具罪；被告人衛(wèi)某、劉某、韓某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，且系共同犯罪。對(duì)被告人衛(wèi)某應(yīng)依法數(shù)罪并罰。據(jù)此，判決被告人衛(wèi)某犯提供侵入、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序、工具罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元；犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一千二百萬(wàn)元；二罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金一千二百一十萬(wàn)元。被告人劉某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金八萬(wàn)元。被告人韓某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金十五萬(wàn)元。
【一審案號(hào)】（2020）浙0108邢初216號(hào)?
七、鄭某侵犯公民個(gè)人信息罪案（營(yíng)銷(xiāo)推廣服務(wù)方被刑事判決）
【基本案情】
2018年5月至12月，被告人鄭某為推廣配資業(yè)務(wù)，從微信好友處購(gòu)買(mǎi)公民個(gè)人手機(jī)號(hào)碼104800余條，通過(guò)支付寶轉(zhuǎn)賬4000元。之后，鄭某組織公司業(yè)務(wù)員撥打8萬(wàn)余條手機(jī)號(hào)碼推銷(xiāo)業(yè)務(wù)，發(fā)展多名客戶(hù)進(jìn)行股票配資并從中謀取利益。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人鄭某違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法獲取公民個(gè)人信息，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪。據(jù)此，判決被告人鄭某犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金二萬(wàn)元。
【一審案號(hào)】（2020）豫1302邢初463號(hào)
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八、尹某非法經(jīng)營(yíng)案（營(yíng)銷(xiāo)推廣服務(wù)方被刑事判決）
【基本案情】
被告人尹某以大順公司的名義與李某（已另案處理）等人控制的融鑫匯公司的合作方重慶互澤科技有限公司簽訂軟件推廣合作協(xié)議，在明知融鑫匯公司不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，為其交易平臺(tái)“撮合網(wǎng)”“撮合寶APP”進(jìn)行推廣招徠客戶(hù)，并按照“（客戶(hù)手續(xù)費(fèi)+利息+遞延費(fèi)-券商手續(xù)費(fèi)-資方成本）×95%-入金通道費(fèi)”方式收取傭金。截至2019年9月，尹某共實(shí)際收取返傭6，711，391.62元。
【裁判結(jié)果】
法院認(rèn)為，被告人尹某伙同他人，違法國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。尹某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)對(duì)其從輕處罰。據(jù)此，判決被告人尹某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金三百六十萬(wàn)元；撤銷(xiāo)其前罪被判處的有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金二萬(wàn)元的緩刑部分，合并決定執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金三百六十二萬(wàn)元。
【一審案號(hào)】（2020）渝0103邢初938號(hào)
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